第 1 條｜顧問服務之範圍及方式：

1. 乙方須交付客戶資料表予甲方填具，應確認甲方為專業投資人或非專業投資人，充分知悉並評估甲方之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。
2. 乙方提供甲方各種有價證券之投資研究分析或建議服務，本合約所有附件均為本合約之一部份。
3. 乙方除於訂定本契約時應交付甲方相關資料及相關附件外，就本契約規定之顧問內容，得以下列方式提供相關研究分析或建議之顧問服務(隨會員選擇投顧產品不同，提供之顧問服務內容得有所區別)：
1. 以網路方式之「口袋商城」(包括但不限乙方提供之官網、投資顧問會員方案、會員專區網站、即時通訊平台或APP)、或電子郵件、簡訊、電話、傳真、書面等方式定期或不定期提供有關之研究分析報告或投資建議。
2. 定期或不定期舉辦線上或實體之投資講習會或金融投資相關課程。
3. 於營業時間內接受甲方機動性諮詢。
4. 本項提供之投顧產品服務內容及顧問費用，依甲方於乙方「口袋商城」中所選購投顧產品而定。

第 2 條｜顧問報酬與費用之給付：
1. 本契約之總費用為第一條第三項第四款所定，甲方應於簽約之日前以乙方指定之方式付清費用。
2. 乙方主張由甲方負擔上述(一)所列之總費用為顧問費；除本條第（一）項總費用外，倘發生其他必要之相關或代墊費用，甲方應於乙方請求後，依實際金額給付乙方。
3. 本契約費用不受存款保險、保險安定基金或其他相關保障機制之保障。

第 3 條｜乙方及其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守下列事項：
1. 不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
2. 除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委任關係而得知甲方之財產狀況及其他之個別情況，應保守秘密，不得洩漏予任何第三人。
3. 不得另與甲方為證券投資收益共享、損失分擔之約定。

第 4 條｜甲方在簽訂本契約前已詳細閱讀本契約書所記載之內容，並瞭解及同意以下事項：
1. 甲方係基於獨立之判斷，自行決定所投資之有價證券。
2. 甲方之證券投資行為，係甲方與證券發行公司、基金經理公司或經紀商間之關係。乙方僅係提供證券投資之研究分析意見或建議，不得代理甲方決定或處理投資事務。
3. 甲方投資有價證券所生之風險及利益悉由甲方自行負擔與享有，乙方不保證獲利或負擔損失。
4. 甲方未得乙方之書面同意，不得將乙方所提供之研究分析意見或建議洩漏予任何第三人或與第三人共享；甲方為專業投資機構者，不得將乙方僅得提供予專業投資機構投資人之研究分析意見或建議內容再提供予他人。
5. 乙方提供各項網路服務時，可能面臨斷線、斷電、網路壅塞或其他因素造成傳輸阻礙，致電子訊息無法傳送、接收或時間延遲等風險，係非乙方可控制範圍，甲方應對乙方不定時公布之最新訊息及其他注意事項等詳加注意及遵守。

第 5 條｜本契約之存續期間，依第一條第三項第四款所定。除非任一方於完成指定服務、到期日或再續約到期日之三十日前，以書面通知他方不再續約外，期滿將自動續約一期。

第 6 條｜本契約因法令變更而應修訂本契約之內容時，甲方同意乙方得逕行修訂本契約並於網站公告修訂內容，乙方無須另行通知甲方。除前述情形外，本契約得經雙方書面合意修訂之。

第 7 條｜契約之終止：甲方於本契約簽訂之日起七日內通知終止本契約者，乙方得請求終止契約前所提供服務之相當報酬，但不得請求契約終止之損害賠償或違約金。甲方以書面通知終止本契約時，乙方按尚未提供證券投資顧問服務實際剩餘情形(天數/次數/時數)計算應退還金額。

第 8 條｜甲方同意乙方提供甲方資料(包括出生年月日、身分證字號/統一編號、姓名/機構名稱)委請口袋證券協助辨識甲方身分，以確認甲方是否為口袋證券客戶及同意乙方取得口袋證券提供之電子交易憑證有效性之驗證碼，乙方於必要時，接受口袋證券之需要，協助甲方辨識其為乙方之有效客戶。

第 9 條｜本契約未盡事宜，悉依中華民國相關法令辦理。凡因本契約所生爭議，甲方得向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會提出申訴或財團法人金融消費評議中心申請評議，如因而涉訟時，雙方同意以台北地方法院為第一審管轄法院。

第 10 條｜本契約經雙方簽署後正式生效。本契約壹式貳份，雙方各執乙份為憑。甲方同意乙方將雙方簽訂之契約電子檔置於網站會員專區內，提供甲方查詢、下載，視同乙方已提供甲方收執契約正本，雙方合意增補本契約時亦同。 本契約壹式貳份，雙方各執乙份為憑。